文/杜杨

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一．私募基金管理人登记流程

 

二．私募基金管理人登记条件

 

注：申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案？

答：申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明管理人的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。

三.私募基金管理人申请加入协会

1.根据《基金法》中第108条的规定，从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人，应当加入中国基金业协会。

2.入会条件：

《中国证券投资基金业协会关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知》，根据《中国证券投资基金业协会章程》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》，参照《资产管理类特别会员入会工作指引》的相关规定，目前协会执行的私募基金管理人观察会员入会条件如下：

（1）私募基金管理人在协会私募基金登记备案系统中已提交经签章的《入会申请书》；

（2）私募基金管理人最近一年的资产管理规模不低于1亿元；或者私募基金管理人的实缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元；

（3）私募基金管理人具有较好的市场声誉，无不良诚信记录，最近一年未受到监管或行政管理机构的处罚。

对于近期确需满足《暂行规定》中“提供投资建议服务的第三方机构”相关会员资格要求的私募证券基金管理人，还可提交近期开展“提供投资建议的第三方机构”业务的说明函。

3.申请材料：

（1）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护协会《章程》；

（2）按协会要求填写的《会员登记表》；

（3）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；

（4）协会要求的其他文件。

4.入会流程：

根据《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》，

协会会员管理部门收到入会申请材料后，对有关事项进行初核，初核符合入会条件的，经会长办公会审议通过，向其发送《关于领取中国证券投资基金业协会会员证的通知》；初核发现申请材料不齐备的，通知申请机构补充材料；初核不符合入会条件的，向申请机构说明不予登记的原因。

申请机构收到《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》，在20个工作日内缴纳入会费后可到协会领取会员证书。领取会员证书时，需携带《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。

5.暂缓入会登记的情况：

私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：

（1）申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；

（2）申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；

（3）申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

四.填写基金管理人基本信息注意事项

1.登记网址：http://www.amac.org.cn/smjjdjbaxt/xtdl/390140.shtml

2.注意事项：http://www.amac.org.cn/cms/contentcore/resource/download?ID=4318

(参见《私募基金登记备案系统-管理人登记》)

五．基金管理人提交协会办理的相关材料

1.入会申请

《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》附1-6

2.登记申请

（1）常规格式文件

①中国证券投资基金业协会入会申请书；

②基金管理人登记和基金备案承诺函。

（以上两格式文件详见中国证券投资基金业协会网站）

（2）管理人信息

①机构基本资料：

营业执照；

外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）；

办公场所照片、办公场所使用信息；

管理人公司章程/有限合伙协议；

管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度，包括但不限于（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度，以及适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等；

②实际控制人（如果实际控制人为民营机构，需要穿透到实际控制的自然人；如果实际控制为境外机构而非金融机构，需要追溯到实际的境外自然人；依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划，视为单一合格投资者）资料：

自然人：身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图。

法人及其他组织：

营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图。

③最近三年合法合规及诚信情况；

④财务信息：

一年审计报告（若有）；会计师事务所营业执照。

（若该机构成立日期至其进行私募投资基金管理人登记的日期不满一年，财务状况可先不填写；在管理人做初次的登记报备时，基金业协会要求必须审计）。

（3）股东/合伙人信息

①自然人：

身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图。

②法人及其他组织：

营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图。

（4）主要人员信息

主要人员包括高级管理人员、基金经理（证券投资基金）：

身份证；

学历证；

基金从业资格相关证明文件；

个人简历（包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历）。

（5）法律意见书（由从事相关事项的专业律师事务所出具）；

律师事务所执业许可证；

律师事务所就相关事项出具的确认函。